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信披造假判10年罚款无上限!保荐人、实控人可被

作者: admin 日期: 2020-12-27 11:51 点击数:

  原标题:A股“双法合一”强震慑:信披造假判10年罚款无上限!保荐人、实控人可被追刑责 

  本报(chinatimes.net.cn)记者贾谨嫣陈锋 北京报道

  A股迎来“双法合一”时代。2020年12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一)(下称“修正案”),并将于2021年3月1日起正式施行。

  需要注意到,修正案中大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度,并强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究,除此之外,还明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体,适用该罪追究刑事责任。

  川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《华夏时报》记者采访时表示,此前证券法对违规行为的处罚相对较轻,二者合一以后将会加大处罚力度,起到强震慑作用。

  值得注意的是,修正案通过前夕,监管层已多次向券商等中介机构释放监管趋严信号,除正式发布《证券公司保荐业务规则》进一步压实机构与人员法律责任,多家券商分析师被监管约谈或处罚。市场人士认为,全面推行注册制之下,中介机构的责任与义务将更加具体化,加之修正案相关条款的落地,行业将面临整顿风暴。

  刑法修正案获通过

  继今年3月1日,新的证券法落地实施后,12月26日,刑法修正案(十一)获通过。据悉,本次刑法修改,是涉及资本市场的又一项重大立法活动,表明了国家“零容忍”打击证券期货犯罪的坚定决心。

  前海开源首席经济学家杨德龙在接受《华夏时报》记者采访时表示,在4证券法与刑法双法合一之下,将会对A股市场过去频频出现的欺诈发行造假的行为带来极大威慑。通过提高罚款,提高量刑期限等方式设立严峻刑法,也将护航A股市场走向慢牛长牛行情。

  修正案中对震慑A股违法行为有诸多突破。其中,修正案大幅强化了对欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑事打击力度。

  具体而言,对于欺诈发行,修正案将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑,并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”,取消5%的上限限制,对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。

  对于信息披露造假,修正案将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年,罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”,取消20万元的上限限制。

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