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又有研报出错:引用五年前“过时”数据 中泰证

作者: admin 日期: 2020-12-26 20:08 点击数:

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  原标题:又有研报出错!引用五年前“过时”数据,中泰证券遭监管责令改正

  记者丨马晓甜

  又一券商因研报合规问题遭监管点名。

  12月25日,中泰证券发布公告称,于近日收到山东证监局的处罚决定。

  决定书显示,经查,山东证监局发现公司存在以下问题:一是在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二是对部分同一 MAC 地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

  据悉,上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]第 28 号)第三条和第九条的规定,其中第三条内容为:“证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。”

  第九条则规定:“制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。“

  界面新闻记者查阅了处罚书中提及的研究报告后发现,该份报告发布于今年5月5日,撰写者为中泰证券化工行业首席分析师谢楠。证券业从业人员信息显示,谢楠于去年11月18日正式加入中泰证券,此前曾先后在国金证券长江证券任职。

  在不久前,谢楠在內的中泰证券化工团队还刚刚获得了第二届新浪金麒麟化工行业最佳分析师第七名。

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